财联社6月22日讯（记者 沈述红）在A股和理财产品已走入寻常百姓家的当下，理财市场的冷暖直接影响着千家万户的“余粮”和底气。然而，无论宏观大势还是微观形势，不断发生的新变化正与个体的投资体验短兵相接，暗礁与阵痛来得猝不及防，专业投顾重要性也日渐凸显。在此背景下，财联社投顾研究院应运而生。

在6月21日在由财联社与华夏基金共同举办的财联社第三届财富管理论坛暨财联社·华尊奖颁奖典礼上，财联社投顾研究院宣布正式成立。该研究院设立理事会、监事会和会员大会作为主要管理机构，致力于财富管理投顾业务的研究、教育和实践推广。其愿景，是成为中国最具影响力的金融市场研究与投顾服务平台，通过专业、客观、公正地研究与服务，为财富管理行业发展贡献力量。为实现这一愿景和使命，财联社投顾研究院承诺：强化政治性、体现人民性、专业研究、创新服务、合作共赢。

依据右至左：方正证券副总裁姜志军、济安金信董事长韦洪波、财达证券副总经理桂洋洋、粤开证券副总裁（代理总裁）雷杰、山西证券副总裁韩丽萍、财通证券副总经理夏理芬、东方证券副总裁徐海宁、财联社副总编辑刘兴祥、上海证券总经理罗国华、长江证券副总裁肖剑、平安证券副总经理郑霞、国投证券副总裁魏峰、华宝证券总裁熊伟、广发证券总经理助理方强、财联社编委李桂芳，共同为财联社投顾研究院的成立揭幕。

“投顾是财富管理的软实力。如今，财富管理投顾正发挥着越来越重要的作用，提升投顾能力是每家财富管理机构的重大命题。”财联社编委李桂芳表示，作为证券业财富管理联盟的重要内容，财联社投顾研究院将努力践行使命，共同推动行业发展。

会上发布了财联社投顾研究院成立宣言。

证券业财富管理联盟的又一场约定

党的二十大报告指出，“高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务”。中央金融工作会议提出，“金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分，要加快建设金融强国”。

在“金融强国”目标的感召下，财富管理市场规模也屡屡突破历史关口。以公募基金为例，来自中基协的数据显示，截至今年4月底，我国公募基金资产净值达到了30.78万亿元。在此背景下，优化用户体验、实现深度互动、提高服务效率、降低服务成本，成为了财富管理行业的“重头戏”，财联社投顾研究院也应运而生。

据财联社编委李桂芳介绍，财联社投顾研究院的揭牌得到了证券业财富管理联盟的大力支持。此前，在2023年宁波财富管理论坛上，一个标志着财富管理行业崭新篇章的重要事件上演：首批69家机构成员齐聚一堂，共同见证了证券业财富管理联盟的正式成立。接下来的一年时间里，这一联盟发挥了行业领军者的作用，通过组织多场行业论坛，构建起财富管理行业的“朋友圈”，为行业的高质量发展贡献了诸多策略与建议。

财联社投顾研究院的揭牌，是财联社和各证券业财富管理联盟成员的又一场约定。未来，财联社将联合各券商通过培训交流、研究等方式，共同致力于财富管理行业投顾能力的提升，实现财富管理投与顾的并行提高。

该研究院旨在以专业的金融研究和咨询服务，助力中国经济的高质量发展，以推动投顾业务理论与实践的发展为宗旨，通过科学研究、教育培训、咨询服务等形式，为我国财富管理行业高质量发展做出积极贡献。

财联社研究院设立理事会、监事会和会员大会作为主要管理机构。具体而言，理事会为最高决策机构，由不超过15名理事组成，每届任期为四年，可连选连任；监事会负责监督，由3-5名监事组成，每届任期为四年，可连选连任，监事不得兼任理事会成员或研究院的其他职务；会员大会则是全体会员参与的重要会议。

该研究院涵盖科学研究、教育培训、咨询服务、信息交流四大业务范畴。具体而言：

科学研究业务主要涉及开展财富管理与投顾业务理论与实践的基础研究和应用研究；组织国内外学术交流与合作，定期举办学术研讨会、论坛等活动。

教育培训业务包括开设财富管理与投顾业务的培训课程，提供专业认证和继续教育；与高校、金融机构合作，培养投资顾问专业人才等。

咨询服务业务主要为开展财富管理与投顾业务领域的市场调研和行业分析，发布研究报告。

信息交流业务包括建立和维护财富管理与投顾业务信息平台，提供行业动态、政策法规等信息；出版学术期刊、书籍和研究报告，推广研究成果等。

五大承诺赋能财富管理投顾业务

据李桂芳介绍，财联社投顾研究院的愿景，是成为中国最具影响力的金融市场研究与投顾服务平台，通过专业、客观、公正地研究与服务，为财富管理行业发展贡献力量。

为实现这一愿景和使命，财联社投顾研究院承诺：

一要强化政治性：不断提高政治站位，强化使命担当，严格遵守国家金融政策和法规，推动金融更好地服务实体经济和社会发展。

二要体现人民性：坚持以人民为中心的价值取向，以服务人民为根本宗旨，推动金融服务惠及更多人群，不断提高人民幸福感、获得感和安全感。

三要专业研究：集合国内外金融专家和研究人员，开展深入、前瞻的市场调研和行业分析，提供高质量的研究成果。

四要创新服务：开展多样化的教育培训、咨询服务和行业交流等活动，创新服务模式，不断提升投顾行业品牌形象。

五要合作共赢：与国内外金融机构、研究机构和行业协会广泛合作，共享资源，协同发展，共同推动行业发展。

财富管理行业事关广大人民的幸福安康，让我们以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，携手并进，共同书写金融服务实体经济、服务人民生活的新篇章，为实现我国金融事业的繁荣发展贡献智慧和力量。