财联社（北京，记者 林坚）讯 3月18日，证监会披露2022年3月证券公司“白名单”，这一次共有27家券商在列，而这与上一次即2021年12月公布，已过去了3个半月。与上次相比，此次“白名单”中少了华宝证券、西部证券与浙商证券3家券商。

图为2022年3月证券公司“白名单”

上述券商为何此次从“白名单”中消失？证监会曾在2021年5月首次披露该名单时表态称，证监会将根据证券公司合规风控情况，对“白名单”持续动态调整，将符合条件的券商及时纳入，不符合条件的公司及时调出。

此外，为切实增加“白名单”券商的获得感，证监会在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性。切实推动行业高质量发展。

随着参考指标的增多，监管对合规风控的重视日渐趋严，合规风控出现纰漏，或是上述三家券商退出的主要原因。据财联社记者统计，今年以来，上述三家券商中，只有浙商证券收到过罚单，共计11张。

值得一提的是，“白名单”自2021年5月首次披露过29家券商后，仅分别在2021年7月、8月、9月、12月，以及今年3月更新过。而根据证监会此前规定，将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单。

图为首批29家“白名单”券商

在这六次更新中，成员名单整体并没有发生较大变化，仅在2021年9月新增过国开证券一家。

图为“白名单”更新时间情况

由此可见，2022年3月18日的更新，是“白名单”发布迄今最大的一次调整。据财联社记者从上榜及非上榜券商处了解到，能进入该名单，一方面对合规风控的高要求，促使券商完善考核体系，不断提升执业质量。另一方面，创新试点业务的券商将从名单内产生，券商十分看重这个“资格”。

浙商证券问题突出

截至2022年3月，27家在“白名单”内的券商分别是：安信证券、高华证券、东北证券、东吴证券、东兴证券、高盛高华证券、光大证券、国金证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、申万宏源证券、西南证券、招商证券、中金公司、银河证券、中航证券、中泰证券、中信建投、中信证券、中原证券、国开证券。

从收罚单的次数来看，浙商证券在退出的3家券商中问题较为突出，余下两家券商均在今年以来没有收到过监管罚单。而作为唯一新晋名单的国开证券，在2021年上半年频频收到罚单之后，于2021年9月开始也没有再收到过罚单。

图为浙商证券2022年1月罚单

2022年是资管新规过渡期结束后的第一年，浙商证券率先收到密集罚单。1月11日，浙江证监局连下11张罚单对浙商证券全资控股子公司浙商资管及相关业务人员采取了责令改正、限制业务活动的监管措施。其中，浙商资管被暂停私募资产管理产品备案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设产品除外，但不得新增投资；不限制资产支持专项计划备案）。

浙江证监局表示，浙商资管存在内部控制不完善、经营管理混乱的情况，并要求该公司对资产管理业务进行全面深入整改，采取切实有效措施，建立健全和严格落实资产管理业务内控制度。

创新试点业务的公司在名单内产生

2021年5月28日，为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，证监会公布首批29家证券公司“白名单”。

财联社记者注意到，截至目前，在前十大券商中，海通证券、广发证券仍旧缺席“白名单”，东方证券、兴业证券等大型券商也无缘上榜。

据了解，登上“白名单”的券商有以下优待政策：

一是能减则减。对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。

三是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。

四是未纳入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。

另值得一提的是，证监会还表示，“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。

3家券商退出，会对公司展业带来哪些后续影响？又会有哪些券商会加入“白名单”，哪些券商跟着离开，财联社记者将持续关注。