财联社（北京，记者 林坚）讯，券商拟上市阵营又添新成员。监管信息显示，申港证券进入IPO辅导备案期，已于2月22日与辅导机构华泰联合证券签署辅导协议。

至此，券商IPO冲锋队扩容至11家，除申港证券外，还有辅导备案期的华宝证券、华金证券、国开证券、华龙证券、东海证券、财信证券以及等待证监会审核的信达证券、万联证券、渤海证券、首创证券等。

在排队的券商中，申港证券成立时间最短，其于2016年3月14日获中国证监会批复设立，同年10月正式开业。东海证券资历最深，成立于1993年，余下券商集中成立在2000年之后。与申港证券最相近的是成立于2008年的渤海证券，启动IPO上市进程已历时5年多。

申港证券董事长邵亚良曾在申港证券开业五周年时表态，公司秉承“合规稳健、专业高效”的核心价值观，坚持走“业务特色化、服务优质化、发展精品化”之路，从无到有，锐意创新，各项业务全面快速发展，市场影响力不断增强。

从业人员仅有985名的申港证券，冲击IPO之路顺畅与否？这场漫长的入A考试，还需时间验证。

首家CPEA框架下赴A上市的合资券商

公开资料显示，申港证券是国内首家根据CEPA（内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排）协议设立的合资全牌照证券公司，其由3家香港持牌金融机构、11家国内机构投资者共同发起设立，港资股东持股比例合计为29.32%。该券商注册地址为中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1589号长泰国际金融大厦，注册资本为43.15亿元，公司无控股股东，法定代表人为邵亚良。

申港证券的主要经营范围是证券资产管理，证券经纪，证券承销与保荐，证券自营，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，股票质押式回购，受托管理保险资金等业务。

作为首家CPEA框架下赴A上市的合资券商。2020年，该券商营业收入为14.2亿元，同比增长81.24%，净利润为3.3亿元，同比增长338.59%。根据中国证券业协会发布的证券公司2020年经营业绩指标排名中，该券商总资产排在第81位，净资产排在第79位，营业收入排在第64位。

据中国证券业协会官网披露数据，申港证券当前共有从业人员985名，同2019年底752人，增加了206人，人数排名靠后。其中，一般证券从业人员688名、投资主办人6名、证券投资咨询（分析师）4名、证券投资咨询（投资顾问）53名、证券经纪人201名、保荐代表人33名，未设有证券经纪业务营销人员。

财联社记者注意到，33名保荐代表人背后，投行业务是申港证券最拿得出手的业务。根据中国证券业协会发布的证券公司2020年经营业绩指标排名，申港证券在99家券商中，投行业务收入排第29名，绿色债承销家数及承销规模分列行业第1位、第5位，股票主承销佣金收入在80家券商中排在第24名，债券主承销佣金收入在92家券商中排在第37名。可以说，申港证券投行业务挤进了券业前列。

Wind数据显示，2020年以来，申港证券共完成国盛智科、金达莱、博云塑业、科翔电子、德林海及星辉环材等IPO，通过率100%，此外申港证券还助力同辉佳视挂牌新三板精选层，山东道恩高分子发行可转债。

星辉环材是申港证券今年保荐成功的第1单IPO项目，该公司于今年1月13日在创业板上市。申港证券帮助星辉环材实际募集资金达到26.9亿元，为此斩获1.47亿元的承销与保荐费用。不过，星辉环材上市首日就破发跌超9%。

密集收到罚单

近年来，罚单加密体现监管趋严，申港证券也因种种问题被证监会点名。单在2020年4月至7月，就收到多个罚单。

2020年4月，上海证监局发布了关于对申港证券采取出具警示函措施的决定。公告显示，申港证券作为博天环境集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问，未发现博天环境应当披露而未披露的重大事项，相关尽职调查工作与质控内核工作存在不足。

2020年5月，中国人民银行上海分行官网显示，申港证券因未按规定划分客户风险等级而被罚款20万元。同时，时任申港证券常务副总裁（代行总裁），分管经纪业务的樊平对于申港证券的违法违规行为负有责任，也被罚款1万元。

2020年6月，上海证监局发布了关于对申港证券采取责令改正措施的决定，证监局称申港证券在2020年4月公司股权转让事项中，存在入股股东的投资资金非自有资金、系从其他企业借入的情形。其未对入股股东做好尽职调查。

2020年7月29日，上海证监局发布了对申港证券的两张罚单，直指入股股东的投资资金非自有资金、系从其他企业借入。在相关事项上，申港证券未对入股股东做好尽职调查，违反了《证券公司股权管理规定》（证监会第156号令，以下简称《规定》）第十八条的规定，导致公司入股股东出现违反《规定》第十六条第（一）项、第二十二条第二款规定的情形。

根据《证券公司股权管理规定》第二十二条第二款规定，证券公司股东应当使用自有资金入股证券公司，资金来源合法，不得以委托资金等非自有资金入股，法律法规另有规定的除外。

上述罚单处罚涵盖两项，一是对申港证券采取责令改正的行政监管措施，此外，上海证监局要求申港证券应在收到决定书之日起3个月内完成整改，并提交书面整改报告；二是对直接责任人董事会秘书刘俊红采取出具警示函的行政监管措施。

据财联社记者此前报道，根据中证协2020年10月9日公布的年内第8批《首次公开发行股票配售对象限制名单》，申港证券还被限制在6个月内不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

在2019年12月，申港证券还被深交所暂停股票质押业务权限，因其在开展股票质押式回购交易中，存在部分项目融资用途管理不严格的问题。