民生证券全面落实行业文化建设各项要求，从战略高度推动公司文化建设，坚持“党的领导”一个中心点，深入落实四个深度融合，文化理念贯彻到经营管理全过程，通过一系列的举措，笃实推动了公司文化建设工作有序前行，不断提升了民生证券的软实力和核心竞争力。
编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。
为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为民生证券党委书记、董事长冯鹤年署名文章。
民生证券党委书记、董事长 冯鹤年
人民有信仰，民族有希望，国家有力量。抓好社会主义精神文明建设，是实现中华民族伟大复兴的中国梦坚强的思想保证和强大的精神力量。而加强精神文明建设要紧扣文化自信建设，习近平总书记在十九大报告中指出：“没有高度的文化自信，没有文化的繁荣兴盛，就没有中华民族的伟大复兴”。健康良好的行业文化是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现，更是行业在新发展格局下高质量发展的重要保障和精神支撑。
三十余载栉风沐雨、砥砺歌行。身处市场经济最前沿的证券行业从无到有，从小到大，在发展实践中持续沉淀和淬炼文化基因，初步形成了具有中国特色的证券行业文化。2019年11月召开的文化建设动员大会，标志着行业文化建设进入一个全新阶段。易会满主席对“合规、诚信、专业、稳健” 行业文化的核心理念和重要内涵作出深刻阐释，系统性地提出了加强证券基金行业文化建设的路线图和重点举措，为行业文化建设工作指明方向。2021年年初，中国证券业协会发布的《证券行业文化建设十要素》，更是从观念、组织、行为三个层次，提出了落实行业文化理念的具体行动指引。
作为中国证券行业历史最为悠久的证券公司之一，民生证券今年喜迎35周年华诞。30多年来，在党的坚强领导下，伴随着祖国改革开放的脚步，我国资本市场实现跨越式发展，取得了巨大的发展成就。30多年来，民生证券与资本市场的高速发展同步，与证券行业的大变革大发展同步。全体民生人把握发展大势，顺势而为，用党建引领文化、用汗水浇灌事业、用奋斗铸就梦想，民生证券从一个地方区域性券商，一步一步不断发展壮大成为拥有全牌照业务资格的全国性综合类证券公司。
民生证券发展至今，一直高度重视企业文化的建设和培养，坚持以党建引领企业文化建设，并不断总结、传承和优化。特别是文化建设动员大会以来，民生证券全面落实行业文化建设各项要求，从战略高度推动公司文化建设，坚持“党的领导”一个中心点，深入落实四个深度融合，暨与公司治理、发展战略、发展方式、行为规范深度融合，文化理念贯彻到经营管理全过程，通过一系列的举措，笃实推动了公司文化建设工作有序前行，不断提升了民生证券的软实力和核心竞争力。
一、坚持党的领导，引领文化建设固本强基
民生证券积极贯彻落实中央有关加强民营企业党建的要求，充分发挥党组织在企业文化建设中的重要作用，坚持公司党委的政治核心，发挥党组织的战斗堡垒作用，稳步推进公司党建工作，同时以党建带群团，积极培育具有自身特色的企业文化。
公司成立了由我本人为组长，全体高管为组员的企业文化建设领导小组，下设企业文化建设办公室，负责组织制定公司企业文化建设相关制度，推进公司文化建设工作的具体落实和执行。重点加强了组织建设和制度建设，提升公司文化与发展战略的契合。强化了思想建设和作风建设，持续提高文化要素在人力队伍建设中的重要性，加强员工行为管理、职业操守等关键环节管理力度。严格了党风廉政建设和纪律建设，加大对员工廉洁从业和道德规范的约束与要求。各项措施有力保障和推动了公司文化建设有效落地。
二、促进四个深度融合，推动文化建设有效落地
一是加强制度建设，将公司治理与文化建设融合发展。公司已建立健全了与文化建设、道德风险防范相关治理机制和制度安排，包括合规风控制度、职业道德培训、对外宣传、声誉风险管理等配套制度。合规风控文化是公司文化建设的重要组成部分，公司制定了《民生证券股份有限公司合规管理办法》，规定了公司经营管理主要负责人、高级管理人员、各单位负责人积极培育公司合规文化职责内容；制定了《民生证券股份有限公司风险管理制度》《民生证券股份有限公司内部评价管理制度》等，建立健全与公司发展战略相适应的全面风险管理体系，确保内部风险控制有效运行。
在声誉风险管理方面，制定了《民生证券股份有限公司对外宣传管理制度》《民生证券股份有限公司新媒体管理办法》《民生证券股份有限公司网站管理办法》等制度和办法，规范对外宣传，提高媒体管理水平；制定的《民生证券股份有限公司声誉风险管理办法》《民生证券股份有限公司声誉事件管理实施细则》，明确了声誉风险管理的组织架构及职责分工、声誉风险管理原则、声誉事件报告及处理机制等，确保动态监测、及时应对舆情和声誉风险。此外，公司已着手对《公司章程》进行了修订，在《公司章程》中明确文化建设的目标、主体责任和相关要求等，在公司治理的顶层设计上推动公司文化建设。
二是将文化建设明确纳入公司发展战略。公司在2020年全面启动战略发展规划工作，并经公司执委会审批发布了《民生证券中期发展规划（2021年-2025年）》。规划中明确将文化建设目标和措施纳入公司战略实施规划。规划目标为：公司以党建引领，在战略层面提升文化建设定位，把文化建设放在公司发展的战略性高度，坚持合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保障的核心价值观，积极培育具有自身特色的企业文化。
主要措施为：一是按照公司发展战略与文化理念融合发展的要求，加强公司文化与发展战略的契合，建立公司发展战略与文化理念融合发展的机制。二是采取切实有效措施，积极开展企业文化建设工作，增强员工的责任心和使命感，引导和规范员工行为，形成了团队的整体向心力，促进公司的长远发展。三是建立与公司发展战略和文化建设相适应的内控管理体系，在全公司推行稳健的合规和风险管理文化，将行稳致远、廉洁执业等文化在战略层面逐一落实。四是提高文化要素在人力队伍建设中的重要性，强化行为管理、职业操守等关键环节管理力度，加大对员工廉洁从业和道德规范的约束与要求。真正做到践行社会责任，服务国家战略，维护投资者合法权益，弘扬行业文化。
三是主动履行社会责任，推动可持续协调发展。公司秉承“得益于社会，奉献于社会”的核心价值观，确立社会责任、企业责任、个人责任相统一和社会价值、企业价值、个人价值相统一的责任观，切实做到公司经济效益与社会效益、短期利益与长远利益、自身发展与社会发展相互协调，努力实现公司与员工、公司与社会、公司与环境的健康和谐发展。公司践行社会责任，把服务国家战略、维护投资者合法权益、履行社会责任等纳入公司绩效考评的制度安排。公司在发展绿色金融、金融扶贫、投资者教育保护等方面，加大资源投入和工作力度。
公司积极响应党中央脱贫攻坚号召，践行中国证监会提出的 “一司一县”结对帮扶政策，与江西省赣州市南康区、新疆阿克陶县、内蒙古太仆寺旗、湖北省罗田县、安徽金寨县等地结为对口帮扶单位，通过产业扶贫、消费扶贫、教育扶贫等方式助力帮扶单位脱贫攻坚。此外，公司连续三年参与中国证券业协会组织的年度《证券公司履行社会责任情况报告》的编撰工作，积极践行会员责任，为行业履行社会责任贡献智慧。
四是加强文化宣导，引导员工行为规范。公司长期以来非常注重文化宣导工作，早在2009年，公司即推出由党委书记任编委会主任的《民生证券》期刊，这一文化建设宣传阵地至今仍发挥着重要的作用。此外，公司设立文化建设宣传展厅并与时俱进推出民生family微信公众号；在全公司范围内持续开展“我的愿景”活动，让每个员工明确了自己在工作、生活、学习三方面年度愿景和目标，并在基层普通员工中开展推选感动人物活动。通过各个宣传阵地持续不断进行文化宣导以及各项有针对性活动的举办，倡导了正能量，助推了员工将文化理念和道德规范入脑、入心，有效地从正面引导了员工的行为规范。
另一方面，公司强化内控机制建设，特别是廉洁从业管理。其一是高度重视积极部署深入学习贯彻落实新《证券法》，公司组建了以我为组长，各条线高管为成员的新《证券法》落实专项领导小组，自上而下推动新《证券法》贯彻落实工作。其二是将廉洁从业管理定位为“一把手”工程。坚持集体领导与个人分工负责相结合，谁主管、谁负责，一级抓一级、层层抓落实。
加强廉洁文化建设，持续开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育；明确了廉洁从业管理目标，健全组织体系，完善制度体系，管控机制到位；建立了《廉洁从业管理办法》《廉洁从业管理工作实施细则》等廉洁从业内部控制制度，制定了事前风险防范体系、事中管控措施和事后监督追责机制，以及覆盖全体工作人员的廉洁从业规范；畅通了监督举报通道并将工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系。对于违法违规行为敢于出重拳、下狠手，多策并举来规范员工的职业操守和从业行为。
三、落实人才、品牌、专业的有机结合，确保文化建设行稳致远
一是强化与人才体系建设的有机结合。证券行业是智力密集型企业，人才就是核心竞争力。首先公司持续加强员工文化道德建设工作，进一步完善用人制度，把好“入口关”、“任前关”、“出口关”，并建立长效激励约束机制，有效规避用人风险，推进员工队伍健康发展。
其次高度重视青年人才选拔和梯队建设。公司为稳定与充实人才队伍，打造雇主品牌，推出以“民生新生代，券业新未来”为口号的“新生代”实习生计划，吸引了大量优秀毕业生加盟公司。同时大力开展后备干部专项选拔活动，加强专业人才和团队的引进，倡导文化融合，持续完善公司的人才梯队建设，不断优化人才队伍结构和素养。
最后是公司非常重视培训工作，2012年即成立民生金融学院，以专业机构来组织实施全公司范围的新员工培训、管理培训、业务培训、党建培训、企业文化培训等各方面培训。仅2020年组织员工培训59次，覆盖达48372人次。
2020年，公司以行业文化建设为引领，完成了股份回购、设立员工持股平台等相关工作，实施了新《证券法》后全市场非上市券商首次员工股权激励计划。通过员工股权激励计划，改变了核心员工的自我定位，提高了员工内生动力，增强了员工的责任心和使命感，用合伙人文化打造出民生证券的核心竞争力。
二是强化与品牌建设的有机结合。公司注重历史和文化的传承，不断巩固和提升品牌知名度和美誉度。公司坚持每日进行舆情监控，强化舆情管控。
聘请专业机构对公司品牌定位、品牌形象、品牌推广等进行全方位的规划，将品牌战略纳入公司整体战略规划，不断强化外界对公司品牌的认知，同时充分利用公司内刊、公司官网、微信公众号等载体，传导企业文化，扩大公司品牌影响力。特别是民生证券2020年以创新的“反向混改”方式落户上海，受到了新华社、人民日报、经济日报、证券时报、上海证券报等国内多家主流新闻媒体的关注，公司的品牌知名度和影响力大幅提升。
三是强化与专业建设的有机结合。公司积极推动文化与专业建设的协同发展和有机结合，在合规稳健发展的前提下，持续不断地打造差异化竞争能力。
近年来，公司把握党和国家大力拓展直接融资的政策契机，坚持致力于提高服务实体经济的效率和支持经济转型的能力。从传统的“服务中介”向“服务中介+资本中介+资本投资”进行转变，以投资银行业务为先导和发动机，扬长板、补短板，全力打造“投资+投行+投研”三位一体的战略发展平台，为客户提供全生命周期、全业务链条服务，公司业绩逐年稳步提升。
当前民生证券投资银行业务已具备行业优势地位，专业能力突出，在IPO过会数量、承销保荐收入和在审项目数量均排在行业前列。与此同时，在投资银行业务的带动下，民生证券的经纪业务、投资类业务、资产管理等业务及子公司实现了协同发展，公司规模在非上市券商中位居前列。
四、持续优化公司文化，笃实推进文化建设
2020年，公司引战增资迁址上海国际金融中心，迈出了公司发展史上具有里程碑意义的重大跨越。公司资本实力得到进一步提升，股权结构得到全面优化，形成“国有股东+民营股东+员工持股” 三位一体的多元化股权治理结构，更加符合证券行业未来的竞争发展。而混合所有制融合发展的新生态，也迫切需要公司的文化理念与时俱进优化提升。为此，公司成立由我任组长的文化建设优化小组，以结合公司发展新形势，更好地贯彻落实行业文化建设的要求，对公司文化理念和品牌内核进行了全面优化。
民生证券将以“成为具有核心竞争力和品牌影响力的现代投资银行”为企业愿景；以“服务双创经济，共享美好金融”为企业使命；以“合规、诚信、担当、协作”为核心价值观；以“民生在勤、守正创新”为企业精神。民生证券的品牌内核释义为三个方面，在企业性质方面：国资股东+社会股东+员工持股；混合所有制给予民生证券搏击风浪的力量源泉；在员工精神方面：勤奋+坚毅+进取；民生证券搏击风浪的精神力量；在客户服务方面：陪伴+成长+未来；民生证券成就客户的财富人生。
今年是中国共产党的百年华诞，是第十四个五年规划的开局之年，也是民生证券成立三十五周年。站在“两个一百年”奋斗目标的历史交汇点上, 新使命开启新征程。民生证券将在《行业文化建设十要素》指引下，厚植“忠、专、实”的行业文化底蕴，践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，守正笃实加快推进公司文化建设，全面推动民生证券发展登上新台阶，为行业文化建设和实体经济高质量发展积极贡献力量。
