广发证券具备强烈的家国情怀和使命感，且高度重视文化建设工作，在其30年的发展历程中，一直将公司发展融入国家发展大局中，积极变革，与时俱进，逐步形成了独特的广发精神和企业文化。
编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。
为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为广发证券董事长兼总经理林传辉署名文章。
广发证券董事长兼总经理 林传辉
没有文化的繁荣兴盛，就没有中华民族的伟大复兴。文化建设是资本市场健康发展的支柱，良好的证券行业文化对指导和引领行业高质量发展意义重大。“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化为资本市场和证券行业的长期稳定健康发展奠定坚实基础。
广发证券具备强烈的家国情怀和使命感，且高度重视文化建设工作，在其30年的发展历程中，一直将公司发展融入国家发展大局中，积极变革，与时俱进，逐步形成了独特的广发精神和企业文化。
广发证券在证券业协会组织开展的首次证券公司文化建设实践评估中获评A类券商。这是对公司前期文化建设成效的肯定，更是对公司未来深入推进文化建设、推动实现高质量发展的激励鞭策。广发证券将以此为契机，厚植文化根基，补短板、强弱项，不断提升“软实力”，强化核心竞争力，增强内部约束力，为共筑健康行业生态积极贡献力量。
一、深入学习领会证券行业文化建设的丰富内涵
2019年11月21日，易会满主席在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话，阐明了新时代证券行业文化的核心理念和内涵，明确了行业文化建设的路线图和关键举措。
中国证券业协会发布的《证券行业文化建设倡议书》，凝聚了行业共识，为行业经营机构和从业人员厘清了文化建设的努力方向。中国证券业协会发布的《证券行业文化建设十要素》，为证券公司有效落地文化建设提供了参照标准。证券公司作为重要的专业机构，我们要深入学习领会证券行业文化建设的重大意义、深刻内涵和具体要求，多措并举加快推进文化建设。
（一）新发展理念为行业文化建设确立了价值导向和基本路径。习近平总书记指出，新发展理念是一个系统的理论体系，回答了关于发展的目的、动力、方式、路径等一系列理论和实践问题。
全党必须完整、准确、全面贯彻新发展理念，确保“十四五”时期开好局、起好步。资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用。贯彻新发展理念，是证券行业在新发展阶段服务新发展格局的必然要求，由此，确立了证券行业文化建设的价值导向和基本路径。证券行业文化建设必须围绕创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，优化业务结构，聚焦主业主责，推动发展模式向高质量发展转变。
（二）“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念为行业文化建设指明了既定目标和重点举措。证券基金行业文化建设动员大会，第一次把文化建设提升到引领行业健康发展的战略高度，具有里程碑式的意义。
在资本市场发生深刻变革的历史节点，对标“合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证”的行业文化内涵，需要进一步丰富完善现有的文化体系，突出强调合规风控和品牌建设，提升专业能力，建立富有生命力的经营管理体系，促使行业文化落地生根、开花成果，引领行业转型发展和能力升级。
（三）“十要素”为行业文化建设提供了参照指引和评价依据。《证券行业文化建设十要素》从行为、组织、观念三个层次，提出了证券行业文化建设的十个关键要素，并作为协会组织开展证券公司文化建设实践评估的重要依据。
文化建设工作将对标“十要素”要求，深耕细作、久久为功，持续沉淀和涵养行业生态，把文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，促进形成健康的价值观、发展观、风险观。证券公司将以“十要素”为基本框架，结合自身实际，不断加强文化建设组织领导、健全完善文化建设制度机制、强化文化宣传引导、加强物质保障，提升文化建设工作质量和水平。
二、持续加强文化建设与公司经营发展的深度融合
广发证券对照行业文化建设“十要素”，切实担负起行业文化建设的主体责任，持续促进文化建设与公司治理、发展战略、经营管理的深度融合。
（一）做好顶层设计，高位推进文化建设工作。广发证券文化建设工作，坚持从战略的高度诠释文化建设的价值，坚持问题导向、目标导向、结果导向，坚持以先进的文化护航公司经营发展，不断增强公司稳健发展的韧劲和动力。
一是公司党委将文化建设与党建工作有机融合，落实文化建设负责部门，不断加强思想引领、价值引领。二是梳理公司文化建设配套制度，制定改进计划。拟定《广发证券企业文化建设制度》，有序健全制度体系，将文化建设基本要求规范化、制度化。三是制定《广发证券企业文化建设实施方案（2020-2022）》，并配套制定工作计划表，提升文化建设顶层设计的执行力度，促进落地实施。
（二）多措并举，推动文化建设与公司战略、经营主业协同发展。一方面，建立公司发展战略与文化理念融合发展的评价机制，制定公司发展战略与文化理念融合发展评价的模板与流程，开展公司五年战略执行情况检视与评估，研究加强战略执行等重点任务。另一方面，以服务实体经济发展和居民财富管理为出发点和落脚点，回归业务本源，突出主业主责，提升核心竞争力。
主要包括：全面变革投行组织架构，完善投行内控体系，积极提升运营模式，实现行业专业化、区域深耕化、产品综合化、协同高效化；建立并持续改善大类资产配置的投研团队，提高大类资产配置的投资能力；优化财富管理产品全流程管理，强化研究成果传导机制，打造财富管理品牌；构建公司级综合机构服务台，形成高效响应、架构扁平、闭环管理的专业化机构客户服务组织架构，提升机构客户的综合服务能力。
（三）筑牢发展基石，进一步加强合规风控文化建设。一是梳理完善合规管理体系，推动各业务链条的合规管理全覆盖，通过合规检查、合规培训、合规考核及问责等措施强化合规管理，有效提升合规部门服务意识和履职能力。二是促进常规业务规范运作和创新业务稳健开展，持续优化业务内控机制，为集团业务协作提供合规支持。三是加强员工行为规范管理，制定员工行为准则和改进各级管理人员工作作风的规定，健全覆盖员工职业生涯全周期的培训宣导机制，加强风险事件案例教育。四是注重风险管理制度建设和能力提升。持续完善风险管理系统建设，从基础数据采集、指标计算与展示、风险预警与提示等方面，优化风险管理系统功能，实现具体业务的有效监控与高效管理。
（四）优化体制机制，激发干事创业活力。一是推动构建多层次协同机制，重点解决机构业务协同矛盾，着力提升平台化协同效率。二是改革完善考核激励机制，构建激励与约束并重、长期与短期兼顾的机制，改革组织考核方式，以战略达成和价值创造为导向，构建公开、透明、促增长、促协同的绩效管理体系。下功夫推进全方位的激励机制优化，对不同业务线实行差异化的激励方案。构建广发证券领导力模型，完善价值观考核。三是改进人才队伍建设机制，健全干部管理和人才发展管理体系，推进任用调整，加强干部考核工作。
三、不断强化文化建设对高质量发展的引领作用
立足新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局，推动实现高质量发展，推进文化建设落地生根。
文化建设是高质量中介服务的价值引领，是高质量资本市场的精神支撑，对证券公司高质量转型发展具有重要意义。高质量发展不仅仅是做大规模，也不是各业务条线的简单叠加，更重要的是在专业化、精细化上下功夫，努力转型更优的商业模式，有效做强具体业务单元，高效完成经营协同。真正做到以客户为中心，多业务线合作，为客户提供综合价值，提升公司的综合产出。
广发证券持续探索高质量发展的内涵，以文化建设为基，切实推进公司高质量发展转型。
一是紧扣主业主责。行业的不可替代性就体现在专业上，证券公司是资本市场重要的专业机构，需归位尽责，着力做深做强核心业务，提升业务的专业附加值，营造良性发展的行业生态。持续聚焦投行、财富管理、资产管理、资本中介和研究等业务。不断提升公司的承销保荐能力，使企业具有可投资性。提高产品的创设能力和定价能力，满足客户投融资和风险对冲需求。强化风险的控制能力，使业务创新持续平稳推进。
二是具备科学的业务结构。不过度依赖周期特征明显的传统业务，通过多条线、高壁垒的高阶业务来平滑经济周期影响，平顺市场周期波动。各项业务均衡发展，特色业务差异化发展，形成合理稳定的收入结构。
三是具有持续自我革新能力。广发企业文化的特色之一即为勇于自我变革。发展过程中总会遇到挑战与困难，创新实践中更会碰到波折和风险，要正视问题，能够敢于直面问题，进行自我革新。坚持问题导向，深挖问题根源，不流于表象，不做虚功，补短板、强弱项，切实改变经营模式，提高综合金融服务能力，提高业务发展质量。
四、传承和发扬“知识图强、求实奉献”的特色企业文化
广发证券的企业文化源远流长，与时俱进，不断丰富。自广发证券诞生之日起，创始人陈云贤博士等广发证券领导班子高度重视塑造企业文化，涵养企业精神。1993年公司提出了“团结、开拓、求实、高效”的广发证券精神，1994年提出了“股份化、集团化、国际化、规范化”的战略发展目标，1999年明确了“知识图强、求实奉献”的核心价值观。
这一核心价值观归纳总结了广发证券以人为本、以知识为动力的企业发展理念，脚踏实地、埋头苦干、回馈社会、报效祖国的责任意识，内蕴使命感、事业心和专业追求。它是广发证券成长壮大的力量源泉，是广发证券在发展过程中获得广泛社会认可和支持的关键因素，全体广发人自觉地把公司发展战略融入国家发展大局。
（一）贯彻新发展理念，突出主业，利用专业能力服务实体经济。“证券行业作为市场的驱动者和价格的发现者，应当努力成为贯彻落实新发展理念的践行者和推动者，在构建新发展格局中找准定位、主动站位。”中国证监会主席易会满表示。
长期以来，广发证券始终牢记并勇敢肩负优化融资结构、激发经济活力、培育创新动能的使命，积极服务实体经济发展，支持企业做大做强，助力产业转型升级。一是持续提升国际市场竞争力与综合金融服务能力，在资本市场更高水平开放中打造竞争优势。二是积极推进业务创新，切实发挥专业研究优势和智库作用，为推动资本市场改革和区域经济发展贡献“广发智慧”。截至2020年末，公司累计为广东省192家企业提供了380余次直接融资服务，总融资规模超过5000亿元。
（二）服务居民资产配置，与投资者共享资本市场发展成果。广发证券充分发挥资管专业优势，着力提升产品创设和资产配置能力，提供专业化、个性化的财富管理服务，主动满足居民多样化的投资需求，努力增加居民财产性收入。
截至2020年末，广发证券在全国31个省市自治区设立证券营业部282家，服务客户数超过1100万，管理客户资产规模超过3万亿元。通过搭建产品全流程管理体系，公司汇聚了资本市场和广发系统内优秀的投资能力，努力为客户创造长期、稳定、可持续的回报。2020年，公司重点公募基金核心库85%的产品超越比较基准。公司旗下子公司广发基金有11只基金业绩排名进入行业前10%。此外，公司还积极推进投顾服务向数字化、智能化发展，持续锻造专业化投顾队伍，多年来投顾人员数量始终排名行业第一。
（三）践行企业社会责任，彰显为国家奉献的情怀担当。践行社会责任，是广发证券的使命追求、发展目标和实现路径的有机统一，也是广发证券的企业文化、行为模式和品牌形象的有机统一。广发证券一直坚持文化引领，以优秀的企业文化凝聚践行社会责任的价值驱动力。
截至目前，广发证券公益支出超过2亿元，累计投入扶贫资金近4000万元。公司充分发挥金融机构专业优势，创造性地实施“党建扶贫、金融扶贫、产业扶贫、教育扶贫、公益扶贫”五位一体的立体帮扶措施，带动超过500户贫困户2000名贫困人口脱贫，助力海南省五指山市、临高县和白沙黎族自治县等3个国家级贫困县和粤北龙溪村、百家洞村、天井岗村脱贫退出，为全面打赢脱贫攻坚战作出积极贡献，在证券公司脱贫攻坚等社会责任履行情况专项评价中连续获得满分。
公司以广发证券社会公益基金会为平台，与联合国粮农组织、中华农业科教基金会合作开展的“联合国可持续发展目标示范村”项目，入选国务院扶贫办“2019年社会组织扶贫50佳案例”。2020年，公司作为首批机构加入“资本市场扶贫公益联盟”。广东省广发证券社会公益基金会成为中国第一家以券商作为主要发起人并获得社会组织评估最高等级5A级的基金会。
全力支持民企和非银金融机构纾困，维护资本市场稳定，助力经济平稳发展。截至2020年末，在民企纾困方面，广发证券累计投资民企纾困项目总金额超10亿。在非银金融机构纾困方面，通过发行金融债的方式为中小非银金融机构提供流动性支持，纾困账户累计融出资金超4000亿。
通过高效运用金融工具，践行绿色发展理念，助力疫情防控。公司发行的广州地铁集团300亿元绿色债券，是迄今为止我国获批规模最大的绿色债券。公司发行的广州开发区金控2020年非公开发行公司债为广东省首单私募疫情防控债。
（四）实施文化融合，促进文化建设与业务开展相融共生。广发证券通过举行多样的文化实践活动，促进文化建设融入日常业务，在业务开展中发挥文化建设牵引作用，体现文化价值。
例如，开展以提高员工综合素质、弘扬团队协作精神为目的劳动竞赛活动；组织零售业务系统基金投顾综合技能大赛，通过生产竞赛、基金投顾模拟配置竞赛、知识考试、征文大赛等技能比拼，实现客户综合服务能力检视和重点提升；开展广发服务之星、工会先进集体和先进工作者表彰活动和学习交流，营造崇尚先进、学习先进、争当先进的浓厚氛围，增强员工奋发向上的精神动力，促进员工自我提升。
（五）完善文化培训宣导，凝聚最广大员工的价值认同。广发证券通过多渠道、多载体、多形式的宣传和培训活动，不断提高广大员工对企业文化的认知水平，使全体员工对公司的使命愿景、核心价值观、经营管理理念等耳熟能详，自觉成为企业文化的践行者、建设者和传播者。
通过内部宣传渠道加强宣导，对企业文化理念或倡导的价值取向进行常态化的报道，把无形的文化和精神转化为有形图像和文字，营造浓厚的文化氛围。制作文化作品，挖掘并宣传体现企业文化的先进典型，加强企业文化主题培训。
心中有信仰，脚下有力量。实现证券行业的高质量发展，必须守正笃实推进行业文化建设。广发证券将坚决贯彻落实中国证监会、中国证券业协会的决策部署，严格对标证券公司分类监管文化建设专项评价体系要求，对照文化建设“十要素”，持续传承和发展特色企业文化，持续建设“广发文化”，不断提升公司文化“软实力”和核心竞争力，以自身的高质量发展助力证券行业高质量发展。
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