谁主导了私募FOF大骗局？操盘者毛崴劣迹斑斑，仍位列大连圣亚与西安旅游十大流通股东

原创

2023-11-17 10:58 星期五

财联社记者吴雨其

①今年11月初，毛崴因磐京投资涉嫌违规，被带走协助调查；
②磐京投资仍位于大连圣亚、西安旅游前十大股东名列；
③毛崴多次触及监管红线。

财联社11月17日讯（记者吴雨其）“杭州30亿量化私募跑路”引发了一系列的连锁反应，事件牵扯出的多层嵌套造假仍在不断发酵。

在这场震动行业的事件中，磐京投资的角色正渐渐清晰：华软新动力投资了杭州汇盛，再下投至杭州瑜瑶，再下投磐京，但投前的估值表和投后的业绩全是假的，磐京成为资金出逃的重要一环。而毛崴则是整个链条的真正操盘手，且劣迹斑斑。

毛崴的磐京投资已于2022年9月8日因“异常经营”被中基协注销登记，但却仍位列大连圣亚与西安旅游的前十大流通股东。按当前股价初步估算，截至三季度，磐京投资的持股总市值为5.81亿元。

2019年10月，毛崴因涉嫌实施操纵证券市场违法行为，被立案调查。

2021年12月，毛崴与姚石又因超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易大连圣亚，被监管警告，并分别罚款1500万元。

天眼查显示，毛崴名下共关联11家企业，其中7家为存续状态，包括磐京股权投资基金管理（上海）有限公司、宁波梅山保税港区磐京投资管理有限公司、大连圣亚等。

中基协公开信息显示，磐京投资的办公地为“杭州市上城区大资福前128号”，但按天眼查信息显示，则为“上海市嘉定区金沙江西路1555弄390号”，记者实地探访后发现查无此司。记者再次前往磐京投资在中基协登记的注册地址，即“上海市普陀区中江路118弄22号1405单元”，却发现是一家网络科技公司在此办公，两个虚假地址，都意味着磐京投资如同“皮包公司”般存在。

作为实控人的毛崴或也是深圳汇盛、杭州瑜瑶真正的幕后老板，据网传消息，今年11月初，毛崴因磐京投资涉嫌违规，被带走协助调查。

违规举牌大连圣亚并参与内斗

谈及毛崴和磐京投资，便不得不提大连圣亚的股权争夺战。

据了解，大连圣亚是国内海洋文化主题乐园代表型企业之一，自经历管理层内斗后，大白鲸计划进展缓慢，营收及净利均惨淡。

据此前披露的公告显示，磐京投资时任董事长毛崴与姚石共同通过磐京基金相关工作人员，于2017年11月7日至2019年7月3日期间，控制使用“磐京基金”机构账户、“新证泰6号”等10只信托产品账户、“九逸赤电晓君量化3号证券私募投资基金”等7只私募产品账户、“杨某平”等37个个人账户共55个证券账户，交易大连圣亚。

账户组于2017年11月14日持有大连圣亚比例达到5.3%，之后仍继续交易，于2018年8月10日达到最高点24.59%，截至2019年7月3日仍持有15.19%。

此事不久后，毛崴开始进入董事会。2020年，在持股4%的股东杨子平推动下，原董事长、副董事长均被罢免，杨子平成为新任董事长。同时，毛崴也顺利进入董事会，担任公司副董事长。

而后，毛崴等人与大连圣亚的管理层矛盾激化。2020年8月31日下午，杨子平、毛崴等十余人，通过言语恐吓、推搡、攀爬等手段强行试图闯入公司。一个星期后，双方冲突进一步升级。大连圣亚第一次临时股东大会刚结束，便发生了戏剧性的一幕。新上任的毛崴遭遇10多位保安人员的围殴，120急救人员用担架将毛崴抬出，并被紧急送往急诊室。

2021年6月30日，刚当选副董事长的毛崴，通过磐京股权基金公告提议，以公司出现紧急情况为由，召开临时董事会会议，罢免公司总经理肖峰。当时大连圣亚新任董事长杨子平，与毛崴站在一条战线上。这场罢免直接引发上市公司200名员工，联名致信大连证监局。直到今年3月，毛崴才离职大连圣亚，公司公告显示，毛崴因个人原因申请辞去公司董事、副董事长、总经理职务。总经理空缺期间，由董事长杨子平代行总经理职责。

仍出现在大连圣亚前十大股东之列

值得注意的是，纵使毛崴离职大连圣亚，磐京投资仍出现在大连圣亚的2023年三季度末前十大股东名单当中。