财联社4月29日讯（记者 刘超凤）“最ETF”券商新榜再次揭幕，中信证券、华泰证券、国泰君安证券、湘财证券等继续保持领先优势，华宝证券、平安证券则有了明显提升。

3月来看，不论是个人客户还是机构客户，上海地区深市ETF成交额排名均拔得头筹,上海同时也拥有全国最多的证券营业部。具体来看，湘财证券营业部个人客户ETF成交额占比持续位居上海第一，华宝证券机构客户ETF成交额占比居上海第一，超越了东方证券。

证券公司经纪业务持有深市ETF规模居前三位的证券公司为国泰君安证券、广发证券和中信证券，ETF成交额第一的则是华泰证券。平安证券的提升比较明显，其持有的深市ETF规模从1月份的第9名提升至3月的第6名；成交额占比则从2月份的第6名跃升至3月的第2名。

在流动性服务商方面，自从取代方正证券后，中信证券已连续5个月位居深市ETF流动性服务商第一名，广发证券、华泰证券则紧随其后。

资金连续4个月涌入债券ETF

截至2023年3月末，深市基金产品共594只，资产管理总规模4405.89亿元。其中，ETF共296只，总市值4019.20亿元，总份额3564.83亿份。截至本期，ETF全年累计成交金额14973.10亿元。

3月份ETF成交额持续回暖，近6个月仅次于去年11月份。2022年11月，市场成交放量，ETF成交额大增，仅深市股票型ETF成交额就高达5031亿元，环比大增55%。此后连续两个月成交额环比收缩，直至今年2月份开始回暖，股票型ETF成交额环比增长21%至3880亿元。3月持续成交放量，股票型ETF的成交额为4981.25亿元，环比增长28%。

具体看深市ETF的规模，截至2023年3月末，规模最大的3只非货币ETF分别为创业板ETF、芯片ETF和沪深300ETF，规模分别为335.86亿元、258.68亿元和216.10亿元。

截至2023年3月末，深市规模超过百亿的ETF共有7只，规模排名前10的非货币ETF总规模为1616.28亿元，占ETF总规模的40.21%。

具体到ETF成交额方面，资金已经连续4个月涌入债券ETF，国开债ETF 3月的成交额达520.88亿元，持续位居深市单月成交额榜首，但环比小幅下降。国开债享有“准国债”的称号，具有信用评级高、体量大、流动性好等优势，国开债ETF跟踪标的就是中债-1-5年国开行债券指数。

此外，创业板ETF在3月份成交额高达502.15亿元，和国开债ETF的成交额不相伯仲。此外，去年11月成交额位居深市第一的中概互联ETF，今年3月稳定在第3名，当月成交额为389.34亿元，环比提升18%。

从净申购额来看，芯片ETF不再占据深市净申购额第一的地位，被创业板50ETF取而代之，3月份创业板50ETF的净申购额为44.76亿元。值得一提的是，3月净申购额前五的深市ETF中有4只是创业板相关ETF，除了创业板50ETF外，创业板ETF的净申购额也超过40亿元，可见其热度。相比之下，此前连续多月净申购排名第一的芯片ETF甚至未跻身前十。

华宝证券机构客户ETF成交额占比居上海第一

深交所统计了各地、各券商（仅限营业部经纪业务）的当月ETF成交额占比排名，绘制出了“营业部成交热力图”。值得一提的是，当月成交额占比是指占所有券商经纪业务客户（分个人客户、机构客户）ETF成交额总量的比例，换言之，当月ETF成交额占比越高，则代表着当月ETF成交额越高。

从城市来看，不论是个人客户还是机构客户，上海地区深市ETF成交额排名均拔得头筹。个人客户方面，最爱成交ETF的各大城市依次为上海、北京、拉萨、深圳、广州、南京；机构客户方面，最爱成交ETF的城市依次是上海、深圳、北京、宁波、苏州。

上海ETF成交额遥遥领先，上海同时也拥有全国最多的证券营业部。根据各地证监局最新的辖区证券分支机构名录，截至2023年2月底，证券公司在沪营业部数量高达782家（其中本地证券公司261家、异地证券公司521家），深圳辖区证券营业部有450家。北京辖区有517家证券营业部（截至2022年末）。

北上深在交易ETF方面均具备优势，而拉萨则更多地依赖于东方财富证券。西藏辖区目前共有22家证券营业部，其中14家是东方财富证券营业部（截至2022年11月17日）。虽然拉萨营业部数量不占优势，但东方财富证券拥有海量的个人客户，以客户数量广、资金体量大、交易频繁闻名二级市场，东方财富证券拉萨营业部经常占据百强龙虎榜营业部榜首。

正因为东方财富证券具备客户体量优势，因此西藏地区在个人客户ETF交易账户中排名第一，其次是上海和深圳。除了东方财富证券外，ETF个人交易账户方面比较突出的券商还包括华泰证券、招商证券和华宝证券。

对于个人客户ETF成交排名，3月份，湘财证券营业部的个人客户ETF成交额占比依然在上海排名第一，其次是华宝证券和华鑫证券。此外，东方财富、东方证券、光大证券等券商的个人客户ETF成交额占比均遥遥领先。

对于机构客户ETF成交排名，3月份，华宝证券营业部的机构客户ETF成交额占比在上海排名第一；此前东方证券连续多月维持上海第一位置，如今滑落至第二；华泰证券和东方财富则保持不变。此外，华泰证券机构客户ETF成交额占比在多个城市排名第一，包括深圳、北京、苏州、无锡、宜昌等地，信达证券则在宁波排名第一。

平安证券的ETF规模和成交额排名均提升

截至2023年3月末，证券公司经纪业务持有深市ETF规模居前三位的证券公司为国泰君安证券、广发证券和中信证券，持有规模市场占比分别为9.57%、8.41%、7.64%，国泰君安和广发证券的市占率环比下滑。

具体来看，除了上述3家券商外，经纪业务期末持有深市ETF规模排名前十的券商还包括海通证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、银河证券、招商证券、国信证券。值得注意的是，平安证券的排名一路攀升，从1月的第9位升至第7位，直至3月的第6位。

虽然持有ETF的规模不是最高的，但华泰证券的客户最爱交易ETF。华泰证券经纪业务持有深市ETF的规模仅排名行业第5，但ETF成交额连续多月稳居行业第一。值得注意的是，华宝证券深市ETF成交额占比排名从2月份的第6名跃升至3月的第2名，国泰君安也前进至第3名。

华泰证券的ETF持有规模不占优、成交却最高，其原因之一是交易ETF的参与者众多。3月，华泰证券交易深市ETF的账户数排名市场第1；其次是东方财富证券和平安证券，分别位居第2、3名。这三家券商的经纪业务客户数规模均位居行业前列。根据易观智库数据，华泰证券“涨乐财富通”月活数于2021年末达到1101.81万，位居证券公司类APP第一名。

华宝证券不仅ETF成交额占比提升，3月份交易账户数也有所提升，ETF交易账户数从上月的第7名提升至第5名。

中信证券连续5个月位居流动性服务商第一

截至2023年3月末，深交所基金市场共有流动性服务商21家，共为289只ETF产品提供流动性服务，占全部296只ETF的97.64%，覆盖股票ETF（单市场、跨市场、跨境）、债券ETF、商品ETF、货币ETF等各种类型。

在众多流动性服务商中，中信证券持续成为服务基金数最多的流动性服务商，服务了224只ETF；广发证券、华泰证券仍稳居第二、第三位，2月份服务基金数分别为200只、198只。此外，方正证券、招商证券、中信建投、海通证券服务的ETF数量均超过100只。

值得注意的是，方正证券曾是服务最多深市ETF的流动性服务商，直到去年11月份中信证券与方正证券以服务166只深市ETF并列行业第一后，冠军头衔互换，中信证券已连续5个月位居深市ETF流动性服务商第一名。方正证券的排名也逐渐下滑至目前的第4位。

图表数据统计：深交所基金管理部/“深市基金”公众号