通常而言,从研究员到基金经理是需要五到七年的历练,但历练过后不代表取得真经。业绩不行的基金经理,还得面临“回炉重造”。
财联社8月8日讯(记者封其娟)一面是基金经理的离职,一面是基金经理队伍的扩充,这其中,不乏新聘任的“零经验”基金经理。
据记者不完全统计,年初至今已有至少5家基金公司增聘“零经验”基金经理。这些新手基金经理们拥有多年证券从业经验,却没有任何证券投资经验。
这5家基金公司,具体包括汇泉基金、诺德基金、财通资管、长盛基金和北信瑞丰,且在资产规模上,都处在中小基金的规模。其中,汇泉基金、财通基金资产规模均不足百亿,仅有财通资管的净资产规模超千亿。长盛基金虽在公募“老十家”之列,但长年吊车尾,发展明显滞缓。
今年以来,诺德基金、长盛基金零投资经验的新增基金经理均有3位;财通资管零投资经验的新增基金经理有2位;而规模较小的汇泉基金、北信瑞丰均有1位新增基金经理证券投资经验为零。
这11位新手基金经理,虽说证券投资经验为零,但证券从业经验多至15年、少则4年,不少从事多年研究员工作。从学历背景看,包括经济学博士、药理学博士、船舶海洋工程专业博士研究生,也不乏微电子硕士、材料研究院工程师等。
经梳理发现,新手基金经理们多数同原基金经理共同管理产品,因而在管基金的资产规模普遍较小。而参与共同管理的“老手”基金经理们,通常颇有资历,或有“以老带新”意味。另外,新手基金经理们多数参与管理权益类基金,其次是债券基金。
长盛基金2位“老手”因业务调整卸任基金经理,旗下2位新手基金经理分别独立管理1只基金产品;而北信瑞丰此前掌管2只基金的基金经理因个人原因离任后,新手基金经理石础得以独立管理2只基金。由此,这3位基金经理在管基金的资产规模要明显大于其他新手们。
通常而言,从研究员到基金经理是需要五到七年的历练,但历练过后不代表取得真经。业绩不行的基金经理,还得面临“回炉重造”。近日,人保资产公告宣布,旗下基金经理彬彬被解聘,离任原因为工作调整并将转任研究员。
在行业人士看来,并非一定“研而优则投”。全行业来看,由于各自擅长与专注的领域不同,所以有些已颇有建树的研究员,更乐于选择在研究领域深耕,“我们也欢迎基金经理回到研究岗。”有基金公司相关负责人对记者谈到。
业绩回撤与规模缩水后,新手基金经理或担大任
7月29日,汇泉基金旗下2只产品(A/C类合并统计)基金经理变更公告同时发布。
根据公告内容,自7月27日起,原先由梁永强、杨宇共同管理的“汇泉策略优选”将由梁永强、曾万平共同管理,杨宇因工作安排卸任该产品基金经理一职。与此同时,原先由梁永强独立执掌的“汇泉兴至未来一年持有期”,也将由梁永强联合曾万平共同管理。
公开资料显示,曾万平是财政部财政科学研究所经济学博士,此前任中国银河证券股票策略分析师。
截至目前,汇泉基金的总资产管理规模为30.39亿元。曾万平参与管理的基金资产总规模为25.48亿元。其中,“汇泉策略优选A/C”的资产管理规模为23.24亿元,“汇泉兴至未来一年持有期A/C”的资产管理规模为2.23亿元。
也就意味着,曾万平现任基金资产管理规模在汇泉基金总资产规模中占比超80%。而担当如此重任的曾万平却是零投资经验,资料显示,其证券从业年限为4年,证券投资管理从业年限却显示为零。
汇泉基金成立于2020年6月15日,当前旗下共有4只基金(A/C类合并统计)且均为偏股混合型基金,共有4位基金经理,包括杨宇、梁永强、曾万平、刘文超。
杨宇是汇泉基金的创始合伙人和实控人,曾是嘉实基金负责量化投资的首席投资官。2020年5月,杨宇从嘉实基金辞职,与其夫人孟朝霞创立汇泉基金。孟朝霞现为汇泉基金董事长。
值得注意的是,“汇泉策略优选”成立初期的基金资产规模为35.77亿元,而截至今年二季度末,该基金资产规模23.16亿元,较成立初时缩水超三成。此外,该基金成立时间不足一年,却遭净赎回超8亿份。
实际上,“汇泉策略优选”大刀阔斧的调仓换股已经引发市场关注。今年二季报显示,该基金前十大重仓股相较于上季度末悉数更换。
药理学博士助阵,诺德基金新聘任基金经理
7月14,“诺德新生活A/C”基金经理变更公告发布,即日起,周建胜便与潘永昌共同管理该基金,现任基金资产总规模0.29亿元。
资料显示,周建胜是上海交通大学微电子硕士。曾先后任职SIMCOM手机软件工程师、华为任软件工程师、上海玖石股权投资任行业研究员等。2019年7月加入诺德基金,担任TMT行业高级研究员。
而周建胜的证券从业年限虽有7年,但证券投资管理从业年限却显示为零。
诺德基金7月2日基金经理变更公告称,自7月4日起,此前由顾钰独立掌管的“ 诺德新旺灵活配置”增聘的基金经理朱明睿。2021年3月,朱明睿加入诺德基金,现任基金资产总规模0.40亿元。
公告显示,朱明睿证券从业年限为4年,证券投资管理从业年限也显示为零。
截至今年二季度末,“ 诺德新旺灵活配置”前六大重仓股均为医药企业,依次为药明康德、美迪西、爱尔眼科、昭衍新药、九洲药业、欧普康视
据悉,朱明睿是中国科学院上海药物研究所药理学博士。历任德邦证券医药投资研究员、国金证券上海资管分公司医药投资研究员。
同在6月3日,2只债基(A/C类合并统计)发布了基金经理的变更公告,“诺德安盛纯债”、“诺德短债债券A/C”均增聘王宪彪为基金经理。
根据公告,自6月6日起,王宪彪便加入景辉、赵滔滔,三人共同管理“诺德安盛纯债”;同时,原先由景辉独立管理的“诺德短债债券A/C”,王宪彪也参与共同管理,现任基金资产规模36.89亿元。
王宪彪证券从业年限也有6年,但证券投资管理从业年限却显示为零。
据悉,王宪彪是上海财经大学国际商务硕士。历任上海银行信用风险分析、浦银安盛基金管理有限公司销售经理、上海赞庚投资集团信用研究员、上海一默资管投资经理。2018年12月加入诺德基金,担任债券研究员。
景辉、赵滔滔资历略深,与王宪彪同为上海财经大学的校友,两人累计任职时间分别超4年、12年,目前均掌管多只基金,各自的基金资产规模分别为105.13亿元、203.19亿元。
15年研究员“熬成婆”,成新手基金经理
7月23日,长盛基金旗下3只产品,“长盛动态精选”、“长盛电子信息产业”、“长盛转型升级主题灵活配置”均发布基金经理变更公告。新上任的3位基金经理,郝征、杨秋鹏、王柄方拥有多年证券从业经验,但在证券投资管理方面均是零经验。截至目前,上述3位基金经理在管基金产品均为1只。
根据“长盛动态精选”基金经理变更公告,将增聘郝征为基金经理,同王宁共同管理该基金。当前,郝征现任基金资产总规模3.09亿元。
以从业年限看,郝征从研究员成为基金经理的一路,颇为漫长。虽拥有15年的证券从业年限,但郝征也是一位为零经验选手。2013年12月,郝征便加入长盛基金,历任行业研究员、基金经理助理。此前,曾先后任上海金源国际和国金证券研究所的研究员。
王宁资历也颇深,2005年8月便加入长盛基金,目前已累计任职超过15年。此前,历任华夏基金管理有限公司基金经理助理、兴业基金经理等。
“长盛电子信息产业”公告称,杨秋鹏成为新任基金经理,而原基金经理钱文礼因业务调整离任。当前,杨秋鹏的现任基金资产总规模为6.32亿元。
2019年5月,杨秋鹏加入长盛基金。至今为止,杨秋鹏的证券从业经验已有7年。
与杨秋鹏相同,“长盛转型升级主题灵活配置”新任基金经理王柄方证券从业经验已有7年,却也是新手基金经理。因业务调整而离任原基金经理吴达资历颇深,已在长盛基金累计任职近14年。截至目前,王柄方现任基金资产总规模4.48亿元。
相较杨秋鹏,王柄方早加入长盛基金2年多,历任行业研究员、社保组合助理。此前,曾任中国航空工业集团公司北京航空材料研究院工程师、盛世景资管集团行业研究员、鹏扬基金行业研究员。
1只规模0.3亿的产品配4位基金经理,够分?
同在7月5日,“北信瑞丰平安中国”和“北信瑞丰外延增长”2只基金均对外发布基金经理调整公告,原基金经理邹杰因个人原因离任,新任基金经理均为石础,也由此,其现任基金资产总规模2.33亿元。而已有5年证券从业经验的石础,在证券投资上却是零经验。
资料显示,石础是上海交通大学船舶海洋工程专业博士研究生。曾任君证资本研究员,从事科技行业研究工作。
“北信瑞丰外延增长”二季报显示,该基金将持续关注军工、计算机、电子、新能源、消费领域的投资机会,自下而上优选个股进行布局。
而罕见的是,资管规模仅0.3亿元的“财通资管鑫逸混合A/C”目前由4位基金经理共同管理。
早在今年2月,“财通资管鑫逸混合A/C”在已有宫志芳、李杰、李晶3位基金经理合作管理的基础上,增聘了一位基金经理林伟。5月5日,该基金再度公告增聘一位基金经理石玉山。次日公告称,原基金经理李杰因公司内部工作调整卸任该基金经理一职。而截至目前,李杰仍管理数只基金。
另外,“财通资管双盈债券型发起式”5月公告称,将增聘石玉山为基金经理,同顾宇笛、宫志芳共同管理该基金。经查发现,顾宇笛、宫志芳目前在管多只基金,明显“一拖多”。
经查发现,李杰累计从业时间已近10年,宫志芳和顾宇笛的累计从业时间均近4年。
根据公告,林伟、石玉山从业年限分别为11年、4年,但证券投资管理从业年限也均为零。
截至目前,二位现任基金资产总规模分别为0.3亿元、2.23亿元。