2024年12月13日 11:50:29
2024年11月证券业获罚38张 经纪业务罚单最多
财联社12月13日电,上海市证券同业公会发布2024年11月券商监管处罚动态。经公开市场统计,2024年11月,证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件38张。从具体的处罚业务领域来看,经纪业务15张、投行业务12张、公司内部管理7张、研究业务2张及从业人员执业行为2张。(财联社记者 陈俊兰)
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